آزمون Series 9/10

برای شرکت در این آزمون، داشتن مجوز Series 7 الزامی است.

ساختار آزمون Series 9/10

این مجوز شامل دو آزمون جداگانه است:

• Series 9: تمرکز بر معاملات اختیار معامله (Options)
• Series 10: تمرکز بر نظارت کلی بر فعالیت‌های فروش، قوانین و مقررات

✅ مثال:
یک مدیر شعبه کارگزاری باید هم قواعد معاملات اختیار معامله را بداند (Series 9) و هم بتواند بر عملکرد تیم فروش و رعایت قوانین نظارت کند (Series 10).

موضوعات اصلی آزمون

در این آزمون، داوطلبان باید دانش خود را در چند حوزه کلیدی نشان دهند:

• نظارت بر فعالیت‌های فروش اوراق بهادار
• قوانین و مقررات FINRA
• روش‌های صحیح معامله‌گری (Trading Practices)
• مدیریت ریسک و رعایت انطباق (Compliance)
• معاملات اختیار معامله (Options Trading)

✅ مثال:
فرض کنید یکی از کارگزاران یک معامله پرریسک و غیرمجاز انجام دهد؛ فرد دارای Series 9/10 باید بتواند این تخلف را شناسایی و کنترل کند.

شرایط شرکت در آزمون

برای شرکت در Series 9/10:

• باید قبلاً در آزمون Series 7 قبول شده باشید
• باید توسط یک شرکت عضو FINRA حمایت (Sponsor) شوید

حداقل نمره قبولی

• نمره قبولی: حدود 70 درصد
• سوالات به‌صورت چندگزینه‌ای (Multiple Choice) هستند
• سوالات اغلب به‌صورت سناریویی طراحی شده‌اند

✅ مثال:
یک سوال ممکن است شرایطی را توصیف کند که در آن یک مشتری شکایت دارد، و شما باید بهترین اقدام نظارتی را انتخاب کنید.

اهمیت Series 9/10 در مسیر شغلی

این مجوز برای افرادی که به دنبال پیشرفت در حوزه مالی هستند بسیار مهم است:

• مدیر شعبه کارگزاری
• سرپرست تیم فروش
• مسئول نظارت بر معاملات

✅ مثال:
اگر فردی بخواهد از یک کارگزار عادی به مدیر یک شعبه بورس تبدیل شود، داشتن Series 9/10 ضروری است.

نکات کلیدی

• Series 9/10 برای نظارت بر فعالیت‌های فروش طراحی شده است
• شامل دو بخش جداگانه برای اختیار معامله و مدیریت نظارت است
• نیاز به داشتن Series 7 دارد
• حداقل نمره قبولی حدود 70٪ است
• تمرکز بر قوانین، نظارت و سناریوهای واقعی بازار دارد