سازمان خودتنظیمگر NASD
| Term | شرح |
|---|---|
| سازمان خودتنظیمگر NASD | NASD (National Association of Securities Dealers) یک سازمان خودتنظیمگر (Self-Regulatory Organization – SRO) در صنعت اوراق بهادار آمریکا بود که وظیفه نظارت و قانونگذاری بر بازارهای سهام، کارگزاریها، Nasdaq و بازارهای فرابورس (OTC) را بر عهده داشت. NASD چیست؟NASD همچنین برگزارکننده آزمونهای مهمی مانند Series 7 بود که برای دریافت مجوز فعالیت کارگزاری الزامی است. این سازمان از سال ۱۹۳۹ تا ۲۰۰۷ یکی از مهمترین نهادهای نظارتی آمریکا بود، تا اینکه در سال ۲۰۰۷ با بازوی نظارتی بورس نیویورک (NYSE Regulatory arm) ادغام شد و سازمان جدیدی به نام FINRA ایجاد شد. نقش تاریخی NASD در بازارهای مالی آمریکاNASD نقشی کلیدی در توسعه و نظارت بر بازارهای مالی داشت:
NASD پایهگذار بسیاری از مقرراتی بود که امروز توسط FINRA و SEC مورد استفاده قرار میگیرد. ادغام NASD و شکلگیری FINRA در سال ۲۰۰7در سال ۲۰۰۷، NASD با بخش نظارتی بورس نیویورک ادغام شد و سازمان جدیدی به نام: FINRA – Financial Industry Regulatory Authorityتشکیل شد. FINRA اکنون:
در واقع، FINRA ادامهدهنده مأموریت NASD است اما با ساختار گستردهتر و قدرت بیشتر. دستاوردهای مهم NASD
نقش NASD آنقدر مهم بود که حتی پس از ادغام، بسیاری از استانداردهای آن در FINRA حفظ شد. نکات کلیدی درباره NASD۱) NASD یک سازمان خودتنظیمگر و پیشگام در نظارت بر صنعت اوراق بهادار آمریکا بوداز سال 1939 تا 2007 فعال بود. ۲) NASD مدیریت بازار Nasdaq و بازارهای OTC را بر عهده داشت۳) NASD برگزارکننده آزمونهای مجوزدهی مانند Series 7 بود۴) در سال 2007 با NYSE Reg ادغام شد و FINRA را تشکیل داد۵) FINRA اکنون وظایف NASD را ادامه میدهد و بر کارگزاریهای آمریکا نظارت میکندمثال ساده برای درک نقش NASDفرض کنید یک کارگزار سهام در آمریکا بخواهد فعالیت کند.
امروز همان مسئولیتها توسط FINRA انجام میشود.
کلیک ها - 29
Synonyms:
سازمان خودتنظیمگر NASD,NASD,National Association of Securities Dealers |